自《专利法》实施以来，高等院校（以下简称高校）一直是我国专利活动的重要参与者。高校专利申请量、授权量的全国占比普遍维持在20%以上。高校是典型的非专利实施主体，如何将高校持有的大量专利转移出去，这成为了学界、政府部门、企业的高度关注。在讨论这一问题之前，有必要对我国高校的专利活动进行全景式调查。对此，本文拟作初步尝试。
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我国高校的专利申请、维持及披露活动
1985年以来，我国累计专利授权（含授权后、已失效）超过500项的高校有553所。高校专利申请活动大致可分为两个阶段：2000年之前，全国高校专利数量连续15年徘徊在1000项左右，增速缓慢；从2001年开始，高校专利申请量几乎是以指数函数形式增长。从2001年至2017年，全国高校专利申请量平均增长率为31.59%，专利授权平均增长率为35.59%。这可能与我国进入新世纪以来一系列专利公共政策的实施密不可分。
从省份分布看，高等教育大省贡献了最多的专利授权。排名第一的是江苏省，有63所省内高等学校累计专利授权超过500件，合计190681件专利；其次是浙江（141712）、北京（113167）、陕西（87689）、广东（75660）、山东（75642）、上海（73739）、湖北（68307）等。
伴随专利数量的激增，全国高校维持5年以上的专利数量除个别年份外，整体呈现增长趋势。从增幅看，剔除个别年份的异常点外，维持5年以上的专利年均增长率为29.88%，低于专利申请量增幅和专利授权率增幅。如图2所示。
从专利披露率角度看，统计了中国高校50.25万件发明专利后发现，高校独有率87.29%，即约12.71%的发明专利不完全归高校所有。其中，8.96%的发明专利为高校与其他组织合作共享，校企合作占比7.08%。未披露发明专利中，个人拥有率2.94%，企业拥有率0.73%。
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我国高校的专利价值情况
受制于数据获取性问题，我们采集了部分教育部直属高校过去10年连续的研发投入数据和专利申请数据，计算各校的专利申请倾向。总体而言，综合类高校（如北京大学、复旦大学、四川大学等）的专利申请倾向较高，而理工类高校（如电子科技大学、华南理工大学等）、行业特色类高校（东华大学、江南大学）的专利申请倾向则较低。28所高校的单件专利开发成本差异接近10倍。北京大学的单件专利开发成本达342.2万元/件，其次是同济大学（235.6万元/件），而江南大学和东华大学的单件专利开发成本最低，不到40万元/件。
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我国高校专利转移转化情况
全国高校历年的专利许可数量不稳定，长期徘徊在1000件左右，与高校年均超过30%的专利申请量和授权量形成了鲜明对比。这一方面与我国专利许可不实行强制登记有关，同时也不可否认地反映出我国高校专利质量堪忧。
从高校专利许可排名情况看，南京邮电大学以704次的许可频次排名第一，其后是浙江大学（599）、南京林业大学（598）、华南理工大学（349）等。总体而言，各大高校许可频次差距显著，与高校专利申请和授权量不存在正相关关系。
从专利出售合同数和合同金额看，各大高校差距更加明显，我们可归纳为四种情况，如图3所示。由于各大高校关于专利转移的考评指标差异，导致专利出售合同额和合同数不完全匹配。
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我国高校衍生企业发展情况
在国家支持校办产业发展、“大众创新、万众创业”等政策感召下，自上世纪90年代开始，经过近30年的发展，我国高校结合自身学科特色和职能定位，发挥其雄厚的人才、知识、科技、校友、社会网络、政府资源优势，大力发展衍生企业，由此也诞生了一大批高校集团公司和上市公司。年度增长数量如图4。
值得注意的是，并非所有的高校衍生企业都能进入高校的统计口径。以上海某双一流高校为例，据不完全数据检索与分析，该校近4000名老师，在校外担任了374家公司的法人、股东或高管。奇怪的是，这374家企业中，与该校存在股权关系的仅不足50家公司，即该校呈现出“两个10%现象”（多达10%的老师在校外公司任职；仅有10%的关联公司受到高校资助）。结合教师专利披露率可以合理推断，教师的科技成果或发明专利可能越过高校，输送到了校外关联企业。
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我国高校以专利为核心的产学研合作情况
受惠于我国持续推进产学研合作，高校联合企业共同申请专利的现象愈加普遍。1999-2016年间，尽管校企合作量、单独以企业名义申请量的增长速度总体不及总量增速，但依然呈现明显的上涨趋势（图5）。
总体而言，可以得出以下结论：（1）得益于较高的研发投入和科研项目支持力度，我国高校的专利活动呈现出日益活跃的态势，专利转移也通过许可、转让出售、衍生企业等多种渠道得以成功实施；（2）高校专利活动存在蹊跷板现象，单纯比较某一个指标的增长或下降无法全面客观地反映真实图景，学界和政府部门需要基于多源数据，开展全景式分析；（3）未来关于高校专利活动的管理工作，其重心应放在专利质量控制、专利转移综合绩效评估、专利信息化管理和大数据分析三个方面。
| 作者：常旭华，上海市产业创新生态系统研究中心研究员，同济大学上海国际知识产权学院副教授
来源 | 爱科创
编辑 | 铁文